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澳洲ASIC监管的AR牌照申请条件

  • 发布时间:2025-02-19 13:45:18
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    澳大利亚证券和投资委员会 ASIC 于 2001 年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001 年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC 从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

    澳洲ASIC牌照是的外汇牌照,想要申请对平台的实力有很大要求,可以退而求其次选择ASIC的AR牌照。AR,即Appointed Representative,一般可以翻译成委任代表或授权代表(一下全文将简称AR)。

    ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司(这里我们称之为委托主体)授权行事的公司或个人,该公司或个人并不直接受ASIC监管。对于想要进行规范活动的个人或公司来说,成为ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途径。

    介绍委托代理指的是由公司指定任命的委托代表,可以拥有多名委托主体,但需要与每位委托主体签订合同。

    如果一家公司受ASIC直接监管,那么这家公司被称为“委托主体”(Principal),委托主体需要负责确保所有的AR都能符合ASIC的要求,而ASIC方面并不会与AR有任何直接的关系。

    作为委托主体的公司还需确保其AR服从ASIC所制定的规则,并对此负全责。此外,委托主体与其AR之间必须签署相关书面合同,以记录双方之间的协议。

    在与AR达成协议之前,委托主体公司需要对其个人或公司进行充分的检查,以此来确保AR拥有稳定的资金能力以及其他符合条件的能力。

    委托主体公司必须上报所有其委任的AR。此外,在适用的情况下,当AR进行一些被监管的活动时,委托主体必须在此之前批准相关工作人员对活动进行管理。

    澳洲 AR 牌照申请需要提供:

    1: 一名或多名董事及股东

    2: 董事及股东身份证、护照、地址证明

    3:股东及董事简历 需要翻译成英文

    4:股东及董事的无犯罪记录证明

    申请时间2-3周

    ASIC监管范围包含:

    1、广泛的养老金、保险、存款和代行业从业机构

    2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

    3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构

    4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

    5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

    从AR的角度来看,想要成为AR的公司或个人必须首先确定运营范畴,再与主体经纪商进行匹配。如果AR想要运营多方面的业务,它甚至可以有两个以上的主体公司。而对主体经纪商来说,它需要不断监控AR的活动随着AR的增加,它会面临更多运营上的风险。

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