ASIC,于1998年7月1日成立,其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案) 立法规定。该机构是一-个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、葆险等金融行业一-同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。
澳洲监管作为五大监管之一,无可厚非监管力度以及性都不用说,AR牌照就是其中的代表之一。澳洲ASIC牌照是ding级的牌照,想要申请对平台的实力有很大要求,退而求其次可以选择ASIC的AR牌照。ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司(这里我们称之为委托主体)授权行事的公司或个人,该公司或个人并不直接受ASIC监管。对于想要进行规范活动的个人或公司来说,成为ASIC的AR是非常便捷以及益的途径。
澳洲AR牌照是澳大利亚的一种牌照类型,全牌的授权代表,也称之为“伞形牌照”。我们一般会说ASIC 监管的AR牌照,其实是AFSL监管的AR牌照;这个牌照可以进行外汇、期货、证券、金融衍生品等金融交易机构的牌照;本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构;广泛的养老金、保险、存款和代款行业从业机构;所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构;所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务。
监管对象
1、广泛的养老金、葆险、存款和代款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务
监管要求
1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制葆险(PI Insurance)
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案
优势
1、完善的政府职能,独立管理金融市场
2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重
3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户
4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构
5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益
7、通过新技术和流程提高服务水平
AR牌优势
1、办理周期快(如今ASIC全牌办理速度至少是285天,多数申请者准备及办理周期要一年半以上),2-3周
2、所需材料简单
3、公司成本、办理费用低
4、知名度高,更有说服力
服务
1、审核资料
2、注册澳洲公司
3、获取AR授权
4、向ASIC提交申请
澳洲AR牌照申请需要提供公司名称PTY LTD结尾、董事护照照片、无犯罪记录证明就可以了,办理、维护费用成本低、知名度高。整个流程下来3-4周即可完成;
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