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香港149号牌照资质要求

  • 发布时间:2023-03-01 15:01:38
    报价:面议
    国家地区:浙江 - 义乌
    地址:望道路188号现代广场5幢1401
    公司:浙江卓志企业管理咨询有限公司
    手机:15669559063
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    用户等级: 普通手机验证 会员认证

    香港作为重要的国际金融中心,经济飞速发展,在港股大涨、客户海外资产配置需求旺盛的背景下,这种态势持续火爆,香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。当中不乏来自内地的著名私募机构开始踏入香港市场,意图通过获得香港9号牌照来引入海外的投资者,

    9号牌照的确是国内大型私募出海的主流方式之一。但内地私募想要获得9号牌照并不容易,除了成本高企、人才难觅之外,现在还有排队以及申请时间不可控的问题。因此,在控制成本、“试水”海外业务,尽快拥有外海产品业绩的考虑下,不少私募也选择和有牌照的资管机构合作进军海外,这些机构往往成为私募海外探路的“向导”。

    一、149牌照简介

    一时间149牌照开始进入更多投资者的眼帘!那么,149牌照到底是什么,有何厉害之处,又值多少钱呢?接下来,我们一起来了解。

    1号牌:证券交易

    a为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务。

    b为客户买卖债券。

    c为客户买入/卖出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。

    相当于内地证券公司,为客户提供股票买卖类的业务。只有获得了1号牌照,才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。

    4号牌:针对证券交易提供操作意见

    a向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见。

    b发出有关证券的研究报告或分析。

    只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议,发布相关的研究报告等相应的服务。

    9号牌:提供资产管理

    以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。只有获得了9号牌照才能在香港发行基金,管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。

    所谓的149牌照,其实就是1类、4类和9类牌照的组合。因为这3块牌照是一套组合拳,所以,大多数公司都会同时申请这三张牌照,也能作为一家公司实力的证明。

    二、 149牌照申请条件

    1 必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。

    2 企业在香港有实际的办公地址(必须为甲级写字)。

    3 有经验丰富的管理团队去协助运营公司,业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员RO。

    4 必须拥有两个持牌人,持牌的个人及负责人员的国籍方面,正监会无任何限制或特别规定。要求蕞少一名负责人员必须以香港作为基地,以便直接监督有关业务。

    5 公司内蕞少一名负责人员必须为董事局成员。

    6 香港公司注册申请牌照需要实缴保证金500万港币,有蕞低留存金额标准。

    7 资金来源说明:股东上一年银行账户流水、投资基金及股票上一年结单,

    证明其资产达到实缴注册资本以上即可。

    8 周期:新申请牌照需时12个月左右,并购现有持牌公司需时2-3个月左右。

    Tips:因为香港149号牌照的申请难度非常大,时间周期也相对较长,所以很多机构会首先考虑收购已有的待转让牌照,据目前的市场行情而言,成立的越新的公司或者是经营背景越少的公司价格会相对较贵,以上两种情况可以根据自身的企业实力进行选择。

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